ยการ ขออนุญาตและการอนุญาตใหเสนอขายตราสารหนี้ ที่ออกใหมตอประชาชนเปนการทั่วไป “perpetual bond” หุนกูท่ีครบกำหนดไถถอนเมื่อเลิกบริษัท “issue rating” อันดบัความนาเชื่อถือของตราสาร “issuer rating” อัน
ประชุมของบริษัทจดทะเบียน” ในหนังสือนัดประชุมผูถือหุนของบริษัทจดทะเบียน เพ่ือขออนุมัติการออกและเสนอขายหลักทรัพย “perpetual bond” หุนกูท่ีครบกำหนดไถถอนเมื่อเลิกบริษัท “issue rating” อันดับความนาเช่ือ
ซับซ้อน (plain) และ/หรือ ตราสารที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย ในการลงทุนแล้ว (common) (2) ตราสารที่มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) 1.1 หลักการในการแบ่งประเภท product ควรดูที่ความซับซ้อนของ
ท้ี่ไมซับซอนและผูลงทุน มีความคุนเคย (“ตราสารหนี้ plain/common”)2 ตอ HNW 3) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PP-วงแคบ3 ตามหลักเกณฑปจจุบันกําหนดให issuer สามารถเสนอขายตราสารหนี้ plain/common ตอ HNW ได
law having any of the following characteristics may not submit an application to offer perpetual bond: (1) a company, the shares of which are held by a trust as an investment in key asset of the trust
หมายไทยซ่ึงมีลกัษณะใด ลกัษณะหน่ึงดงัต่อไปน้ี จะยื่นค าขออนุญาตเสนอขายหุ้นกูท้ี่ครบก าหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษทั (perpetual bond) ไม่ได ้ (1) บริษทัที่กองทรัสตถื์อหุ้นในลกัษณะทีเ่ป็นการลงทุนในทรพัยสิ์น
Features and Key Risks of Structured Notes General Risks Information of the Issuer Nature of Business Use of Proceeds Secured Creditor Common Creditor / Senior Creditor Subordinated Creditor Preference
เง่ือนไขการจ่ายดอกเบ้ียท่ีอา้งอิงกบัปัจจยัอา้งอิงอ่ืนเพิ่มเติม (5) ไม่มีลกัษณะเป็นตราสารที่ซับซ้อน เช่น หุ้นกูด้อ้ยสิทธิ หรือหุ้นกู ้ ท่ีครบก าหนดไถ่ถอนเม่ือมีการเลิกบริษทั (perpetual bond) เป็นตน้ 2.2 การ
perpetual bond unrated bond structured notes Basel III derivatives ไม่ ขา้พเจา้ไม่เคยมีประสบการณ์การลงทุนขา้งตน้
/หรือ ตราสารที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย ในการลงทุนแล้ว (common) ได้แก่ - ตราสารทุน หรือตราสารที่มีลักษณะคล้ายตราสารทุน - ตราสารหนี้ทีม่ีความเสี่ยงในการได้รับช าระหนี้เท่ากับ senior debt และความเสี่ยงของ