ที่ตอบ : 06/06/2548 คำถาม : บลจ. ซื้อหุ้นในการขาย private placement ซึ่งมีข้อกำหนดเรื่อง holding period ต่อมา บลจ. ได้สั่งขายหุ้นดังกล่าวก่อน
ตรวจสอบการซื้อขาย (surveillance) ตามแผนการตรวจสอบซึ่งจัดทำตามระดับความเสี่ยงของศูนย์ซื้อขายสัญญา โดยผู้ที่มีความรู้ความสามารถและมีความเป็นอิสระ เช่น ผู้ตรวจสอบภายในหรือภายนอก (internal or external
......เดือน.....................พ.ศ. ......... For the six month period ended ................................................... 1. รายงานการให้บริการ
;transitional period”) ปี 2562-2566 property fund / REITs / infra fund ได้รับการผ่อนผันเกณฑ์การหมุนเวียนผู้สอบบัญชีตามข้อ 1. โดยสามารถลดระยะเวลา cooling-off ลงได้ แต่ไม่น้อยกว่า 3 รอบปีบัญชีติดต่อกัน
/> 2. ในช่วงเริ่มแรกของการใช้บังคับ (“transitional period”) ปี 2562 -2566 property fund / REITs / infra fund ได้รับการผ่อนผันเกณฑ์การหมุนเวียนผู้สอบบัญชีตามข้อ 1. โดยสามารถลดระยะ
ได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) สรุปหลักเกณฑ์การหมุนเวียนผู้สอบบัญชี และคำอธิบายโดยสังเขป (2) การหมุนเวียนผู้สอบบัญชีในระยะเวลาเปลี่ยนผ่าน (transitional period) ได้แก่ช่วงปี พ.ศ
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการ
rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance
สภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย ข้อ 8
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติ