and shall provide a measure on prevention of danger from the environment or any disaster arising to the significant computer devices in the information centre . Clause 6. The securities company shall
securities dealing which is not limited to debt instruments. Clause 2 A securities company should arrange a risk management system according to the following guidelines: (1) determining a policy and an
rights and warrants 22. Additional paid-in capital (discount on capital stock)) 23. Appraisal surplus 24. revaluation surplus (deficit) in investments) 25. Retained earnings (deficits) arising from risk
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
concerning operation of securities business of the securities company, and risk management system to prevent damage from all risk in undertaking securities business in order to be in the level that has no
presented in the latest audited financial statement is in a positive position. If there is a capital increase after such financial statement, the increased amount could be added to the shareholders’ equity
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries