SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification. In case of having complied with such guideline, it shall be deemed that an
and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the
ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ
subsidiaries Attachment 3: Details of heads of internal audit and compliance units Attachment 4: Details of asset appraisal - 3 - Part 1 Business Operation 1. Policy and business overview Provide an overview on
SEC may grant a waiver of compliance to a company established by and subject to a foreign law whereby measures for investor protection are prescribed in a similar manner to the measures prescribed in
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
2566-2#2I-!9%*44 (website) Dec 66.xlsx Statistics of Civil Sanctions (As of 31 December 2023) Cases Persons Civil Monetary Penalty A compensation at an equal amount to the benefit received A
is in accordance with this guideline, its operating system shall be deemed compliant with the requirement in the aforesaid notification by the Office. The management company may proceed in compliance
security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid