จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่
กรณีเกินอัตราส่วนโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม (“passive breach”) ให้สามารถทำได้ในทางปฏิบัติ และมีความยืดหยุ่นมากยิ่งขึ้น ตามที่สำนักงานได้รับประเด็นจากสมาคมบริษัทจัดการลงทุน 2
ต่อไปนี้ (1) ทรัสต์สำหรับการถือกรรมสิทธิ์ในอสังหาริมทรัพย์หรือมีสิทธิครอบครองในอสังหาริมทรัพย์ที่มีหนังสือรับรองการทำประโยชน์ (น.ส. 3 ก.) (passive trust) (2) ทรัสต์สำหรับการ
อย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) ทรัสต์สำหรับการถือกรรมสิทธิ์ในอสังหาริมทรัพย์หรือมีสิทธิครอบครองในอสังหาริมทรัพย์ที่มีหนังสือรับรองการทำประโยชน์ (น.ส. 3 ก.) (passive trust) (2
การลงทุนเพิ่ม (“passive breach”) ตามที่สำนักงานได้รับประเด็นจากสมาคมฯ 2. สรุปสาระสำคัญของการแก้ไขหลักเกณฑ์ สำนักงานขอเรียนสรุปสาระสำคัญของการแก้ไขหลักเกณฑ์ ดังต่อ
ที่ ทน. 87/2558 จนมาวันหนึ่งอัตราส่วนการลงทุนในหุ้น M ของ PVD อาจเข้าลักษณะของการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนโดยมิได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม (passive breach) ได้เนื่องจากมีการปรับตัวด้วยความผันผวนของตลาด
ของมูลค่าดังกล่าวโดยเฉลี่ยในช่วงระยะเวลาใด ๆ ในอดีต จนเป็นเหตุให้การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนหรือข้อกำหนดที่สามารถลงทุนได้โดยชอบ (passive breach) ข้อเท็จจริง
เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการตามระยะเวลาที่บริหารจัดการจริง บางกองทุนเรียกเก็บค่าธรรมเนียม การรับซื้อคืน (back-end fee) กรณีถึงเป้าหมาย เป็นต้น ทำให้ผู้ลงทุนไม่ทราบว่า trigger fund อาจมีการเรียกเก็บค่า