/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
ทั้งจัดทำเอกสารหลักฐานการปฏิบัติงาน (working paper) ให้ครบถ้วน เพื่อพร้อมให้สำนักงานตรวจดูได้เมื่อร้องขอ ทั้งนี้ สำนักงานจะคำนึงถึงความสมบูรณ์ของคำขอฯ ในการประเมินผลงานของที่ปรึกษาทางการเงินต่อไป
> สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. คำอธิบายเพิ่มเติมเกี่ยวกับการจัดทำรายงานการเปิดเผยข้อมูลตามมาตรา 56 2. กระดาษทำการ (Working Paper) ตรวจสอบความครบถ้วนของการเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1
Treasury Stock มาให้สิทธิแก่กรรมการและพนักงาน โดยต้องชำระราคาค่าหุ้น ไม่ว่าจะเป็นกรณีที่กรรมการและพนักงานเป็นผู้ชำระราคาหุ้นนั้นโดยตรง หรือบริษัทต่างประเทศมีการจัดหาเงินทุน
>(2) การขอความเห็นชอบเป็น IC ตามโครงสร้างปัจจุบัน สามารถยื่นคำขอได้ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2560 อนึ่ง หากมีผลการทดสอบหลักสูตร IC ในปัจจุบัน (หลักสูตรของTSI : paper 1-24) ซึ่งยังไม่หมดอายุ (ไม่เกิน 2 ปี นับ
ขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมในอัตราสัญญาละ 1 สตางค์ (1) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นรายตัว (single stock futures) ที่มีราคาไม่เกิน 100 บาท
จำนวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ได้รับใบอนุญาตให้บริการในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นรายตัว (Single stock futures) ที่มีราคาไม่เกิน 100 บาท
ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นรายตัว (Single stock futures) ที่มีราคาไม่เกิน 100 บาท ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมในอัตราสัญญาละ 1 สตางค์ ทั้งนี้ การคำนวณ
อ้างอิงราคาหุ้นรายตัว (Single stock futures) ที่มีราคาไม่เกิน 100 บาท ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมในอัตราสัญญาละ 1 สตางค์ ทั้งนี้ การคำนวณค่าธรรมเนียมจากจำนวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม
เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเช่นนั้นจะพึงกระทำ และรักษาจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (2) จัดทำกระดาษทำการ (working paper) เพื่อบันทึกและใช้เป็น