การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนต้องไม่มีลักษณะเป็นการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company)
1
นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินในนามของ กองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม
เรื่อง ขอให้ทำความเข้าใจกับลูกค้าในเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม และการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
เรื่อง การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ทำหน้าที่แนะนำลูกค้าให้กับบริษัทหลักทรัพย์
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform)