1 PAGE 2 ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต หมวดที่ 1 ระบบการกำกับดูแลการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (management oversight) ผู้บริหารจะต้องรับผิดชอบต่อการจัดให้มี 1
Commission Internal Control System to Prevent the Misuse of Client’s Assets Chapter 1 Management oversight system Management shall be responsible for providing; 1. Policies and practices on keeping client’s
. โครงสร้างองค์กร (Organizational Struture) 2. ขอบเขตของการทำธุรกิจและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (Business Profile and Risk Profile) 3. ระบบการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยง (Management Oversight) 4. ระบบการบริหาร
company in the following matters: (1) Risk management oversight system. Policy and practices in managing risk arising from the undertaking of fund management business shall be prescribed in writing and the
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
oversight authority Are you currently a registered auditor in your home jurisdiction with an audit oversight authority? Yes No If yes, please state the – Name of the authority Your Registration number Contact
Net Profit Your Responsibility* 1. 2. 3. 4. * Signing Partner, Engagement Partner, Engagement Quality Control Reviewer and etc. 4. Registration with an audit oversight authority 4.1 Are you currently a
operation of financial asset CIS that are offered to the general public: _______________ Total assets under management (latest available figures): in Home Economy ___________________________________ offered
Exchange Commission Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor/Yor/Khor. 3/2550 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment of Risk Management System to
an audit oversight authority. Signature of the applicant to certify true copy is required. (9) Photocopy of the latest inspection result or report issued by the audit oversight authority. Signature of