its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
oversee the operation related to important matters such as an audit committee, a credit limit consideration committee and an investment committee to allow such committees to screen and give recommendations
ให้บริการ ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการ
รู้เกี่ยวกับการสร้างเสริมทักษะหรือยกระดับคุณภาพในการให้บริการด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ
Thai AMC is required to perform on-going monitoring and oversee that the mutual fund maintains the qualifications of an MRF-eligible master fund in accordance with the requirements under HK-TH MRF MoU
etc. [M] · Providing an oversee system the operation of officer under the policy strictly [M] · providing an inspection and assessment of the sufficiency of policy and internal control information
prescribe the standard for the management of retail funds , accredited investor funds , mutual funds for institutional investors , and private funds to ensure that the management companies oversee and manage