element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks A.1 Audit methodology and procedures: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Does the firm use

is relevant and reliable information to enable proper functioning of SOQM? 2 How does the firm manage the information system (including the use of paper-based and electronic forms) to ensure that it

responsibilities? 5 Does the firm have responses to quality risks to monitor the workload and availability of engagement partners and audit staff? If yes, please describe. 6 How does the firm manage planning

the quality risks in Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1

that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks B1 Who is the ultimate shareholder(s) that have ultimate control of the audit firm, and;? B2 Who has the

, identification of quality risks, assessment of quality risk levels, and identification of relevant responses to reduce the identified quality risk levels? 1.1 Does the audit firm completely identify minimum

Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with

firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks 2 Does the firm consider all ethical requirements outlined in the Code of Ethics during the risk assessment process for

thresholds and indicators for the energy sector. Many energy activities in the Section 4.1 (Activity Thresholds and criteria) will refer to this sectoral energy table Green Activities 100 100 100 100 50 Amber

Timeline การปฏิบัติตามประกาศ IT กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT สธ.38/2565 และ นป.7/2565 หมายเหตุ: สำหรับบริษัทที่ผ่านการพิจารณาความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งได้เริ่มดำเนินธุรกิจแล้วเท่านั้น 1. กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT Task ปี 2567 เป็นต้นไป นำส่ง RLA ภายใน 31 ธ.ค. ของทุกปี (ข้อมูลช่วง 1 ต.ค. XX – 30 ก.ย. XX)* IT Auditor ต้องมี Cert ตามที่กำหนดประกาศสธ.38/2565 และ นป.7/2565 (เอกสารแนบท้ายประกาศ ภาคผนวก 4) นำส่ง Audit report ภายใน 30 วันหลังรายงาน BoD หรือ AC 90 วันหลั...