ผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (outsource) ซึ่ง บลจ. มีหน้าที่กำกับดูแล (supervise) บุคคลภายนอกดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดเกี่ยวกับงานที่รับมอบหมายด้วย 2
ธุรกิจอาจเข้าข่ายละเลยการตรวจสอบดูแลกรณีดังกล่าว (fail to supervise) จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและดำเนินการต่อไปขอแสดงความนับถือ(นายรพี สุจริตกุล)
;">กลุ่มที่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ในเรื่องระบบงาน หรือการกำกับดูแล ซึ่งมีระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ พัก 6 เดือน - เพิกถอน 2 ปี แล้วแต่กรณี ทั้งนี้
กรกฎาคม 2546 ได้ที่ http://www.sec.or.th/ssl_client/bll/bl_menu.php โดยปฏิบัติตามคู่มือการจัดส่งแบบรายงานดังกล่าวผ่านอินเทอร์เน็ต ซึ่งบริษัทท่านสามารถเรียกดูได้บน website ข้างต้น โดยใช้ login name และ
แบบรายงาน/ข้อมูล” ซึ่งใช้ login name และ password เดียวกับการจัดส่งแบบรายงาน บล.8 รวมทั้งให้บริษัทหลักทรัพย์พิมพ์แบบรายงานนี้เพื่อส่งให้สำนักงานด้วย ทั้งนี้ สำนักงานได้จัดทำคู่มือการใช้ระบบงานไว้ภายใต้
บริการ อัตราค่าธรรมเนียม Name of clients Type of clients’ business Type of
changed after that date. ……………….(name of securities company)…………… does not confirm nor certify the accuracy of such survey result
ไว้ และได้รับการลดความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาเครดิตอนุพันธ์ในนามของกองทุน (ญ) “สัญญาซีดีเอส” (single-name credit default swap)