SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
or partnerships under (1) or (2) that hold shares in an aggregate of more than ten percent of the outstanding shares of such company; (4) Limited company or public limited company of which the fund
which has similar supervision to that of the Office; (6) “Company” means any limited company or public limited company; (7) “Holding company” means any company undertaking core business in holding shares
invested or held equity instruments issued by PTT Public Company Limited : (1) mutual fund excluding ETF; (2) provident fund. Clause 2. In case where the Stock Exchange of Thailand issues a temporary trading
Securities and Exchange Commission; □ A limited company or a public limited company whose main principles are in the business of securities or financial instruments custody and of other businesses as approved
such mufti-infrastructure businesses. (5) “ company ” means a limited company or a public limited company; (6) “ alternative energy ” means a business that generates energy from non-depletable energy
securities brokerage or securities dealing which is not limited to debt instruments or investment units; (4) “ institutional client ” means a person who makes transactions with a securities company in
support the offerings of Hong Kong funds, including Exchange Traded Fund (ETF), in Thailand. In this regard, the SEC plans to conduct a public hearing on the proposed revisions and will clarify the
plan with the public. 6.2 Recording of the details of the incident, cause of problem and the resolving measures. 3.3.8 Proxy Voting Objective A management company shall have a system on proxy voting to