มั่นใจว่าผู้ใช้บริการจะสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (4.3) การกำหนดให้ผู้ให้บริการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน และพร้อมให้เรียกดูได้ในทันที
อนุพันธ์ดังกล่าวมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้น ไม่ว่าจะเป็นหุ้นใดหุ้นหนึ่งหรือกลุ่มหุ้น ให้มีการตรวจสอบและยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงตามหลักเกณฑ์ดังนี้ (1) ในกรณีที่ผู้
หุ้นอ้างอิงที่ยื่นขอตรวจสอบในครั้งนี้ และ (ข) จำนวนหุ้นอ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับการยืนยันการอนุญาตให้ใช้เป็นหุ้นอ้างอิงตามข้อ 7 แล้ว
ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น
เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ใช้บริการจะสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (4.3) การกำหนดให้ผู้ให้บริการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน และพร้อมให้เรียกดูได้ในทันที
สิทธิอนุพันธ์ผ่านระบบการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ หากผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ได้รายงานจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ขายต่อผู้ลงทุนและยังมิได้ซื้อกลับคืนมา (outstanding units) ต่อตลาดหลักทรัพย์
ตรวจสอบในครั้งนี้ และ (ข) จำนวนหุ้นอ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับการยืนยันการอนุญาตให้ใช้เป็นหุ้นอ้างอิงตามข้อ 7 แล้ว ทั้งส่วนที่ยังไม่ได้
กำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ (1) เป็นข้อกำหนดเพิ่มเติมที่ใช้ประกอบกับข้อกำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายใบ
ทั้งกำกับดูแลให้บุคคลซึ่งสามารถเข้าถึงล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวมิให้มีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วย ก็สามารถกระทำได้ 3. กรณีที่จะถือเป็นเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มี
นิติบุคคลต่างประเทศซึ่งไม่ได้จัดตั้งในรูปบริษัท (เดิมใช้คำว่า "บริษัทต่างประเทศ") โดยยังคงคุณสมบัติของตราสารที่ต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับ investment grade และได้รับคัดเลือกให้ใช้ในการ