ที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ขอบเขตในการตรวจสอบ (Audit scope) ขอบเขตในการตรวจสอบต้องครอบคลุมระบบ IT ที่มีนัยสำคัญ
ระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทตนเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน อื่นๆ ( โปรดระบุ) 5.6 การปฏิบัติการกองทุน (Back Office
รายงานการใช้เงินในกรณีที่ประสงค์จะนำเงินไปใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนในการดำเนินธุรกิจ) 1.2 หาก issuer ไม่สามารถใช้เงินตามระยะเวลาที่แจ้งไว้กับสำนักงาน ให้ดำเนินการตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ (ถ้ามี) รวมทั้ง
ชี้แจง ข้อเท็จจริงในกรณีที่ถูกกล่าวหาว่าผู้ฟ้องคดีจัดการให้บุคคลอื่นเข้าไปดำเนินการซื้อขาย หลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยไม่ได้ทำหนังสือมอบอำนาจให้ถูกต้อง จนเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าและบริษัทฯ ผู้
หรือสิทธิใด ๆ ที่จะให้เป็นกองทรัสต์แก่ทรัสตีแล้ว ในกรณีการก่อตั้งทรัสต์โดยผู้ก่อตั้งทรัสต์เป็นบุคคลเดียวกันกับทรัสตี ทรัสต์ย่อมก่อตั้งขึ้นเมื่อ ผู้ก่อตั้งทรัสต์ได้ทำหนังสือแสดงเจตนาก่อตั้งทรัสต์ยื่นต่อ
มิใช่เป็นเรื่องการมีระบบการควบคุมภายในที่ไม่รัดกุม แต่ผู้ฟ้องคดีอาจมีส่วนร่วมในการทุจริตยักยอกทรัพย์ของสถาบันการเงิน โดยใช้วิชาชีพ อันเป็นที่ไว้วางใจของประชาชน จึงเป็นเหตุให้พิจารณาได้ว่า กรณีดังกล่าวเป็น
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ส่วนที่ 2 คำอธิบายศัพท์ คำศัพท์ คำอธิบายศัพท์ “การใช้งานอุปกรณ์เคลื่อนที่” (mobile device
สำคัญ เพื่อให้มั่นใจว่าระบบดังกล่าวสามารถรองรับปริมาณการใช้งานได้สอดคล้องกับความต้องการทางธุรกิจ (9) ในกรณีที่มีการมอบหมายให้บุคคลภายนอกเป็นผู้พัฒนาหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบ IT ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มี
มิถุนายน ๒๕๔๗ ว่าบริษัท ไม่ได้รับจ้างจากบริษัท ทีพีไอ โพลีน ในการเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวแต่อย่างใด เป็นเพียงการ ประเมินระบบธรรมาภิบาลภายในโดยเปรียบเทียบกับมาตรฐานสากลเท่านั้น แต่ผู้ถูกฟ้องคดีที่ ๑ ได้มีหนังสือ
บุคคลภายนอกอย่างชัดเจน และเป็นลายลักษณ์อักษร เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ให้บริการภายนอกจะสามารถให้บริการได้ตรงตามความต้องการของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ การตัดสินใจในการ ใช้บริการ การเชื่อมต่อ หรือการเข้าถึงข้อมูล