ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด
โอนหน่วยไปยัง บลจ. อื่น โดยลูกค้ามีพฤติกรรมเช่นนี้ประมาณ 4-5 ครั้ง โดยไม่ทราบสาเหตุ ด้วยเหตุนี้ บลจ. จึงเห็นว่าพฤติกรรมดังกล่าวอาจเข้าข้อสงวนสิทธิปฏิเสธการรับคำสั่งซื้อของลูกค้าตามที่ระบุในโครงการ ซึ่ง
>: 24/06/2548 วันที่ตอบ : 28/07/2548 คำถาม : หาก บลจ. จะทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการรับส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุนที่
บริษัทหลักทรัพย์รับคำสั่งซื้อ หลักทรัพย์นอกสถานที่ทำการเป็นการชั่วคราวได้
ให้บริษัทจัดการหยุดรับคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ____________________
อนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวก การรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ____________________ โดยที่มาตรา 100
จัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าด้วยชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ ได้มีหนังสือขอความ