นางสาว ธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัย ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการ

นาย นราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ

นาย ต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ

สั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ และเป็นการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใน

กองทุนส่วนบุคคล ได้มอบหมายให้บุคคลที่ไม่ใช่บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนส่งคำสั่งซื้อขาย และไม่ใช่พนักงานของ บลจ. จิตตะ เวลธ์ ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ทำให้อาจมีความเสี่ยงที่

ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้จัดการ ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของกองทุนดังกล่าวให้แก่นางสาวมนสิชา และนางสาวมนสิชาได้ส่งคำสั่งซื้อหรือขาย

นางสาว ธนัญชกร ขาวเพียรพานิชย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว หลังจากนั้นแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านทางโปรแกรมไลน์ และแจ้งให้ผู้ลงทุนโอนเงินเข้าบัญชีที่ใช้ซื้อขายเมื่อเงินใน

ให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยสร้างหลักฐานการสั่งซื้อขายโดยอำพรางว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ส่งคำสั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 22/04/2563

นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมาะสมเพียงพอ ส่งผลให้ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบ

รับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกสถานที่ทำการ โดยไม่ได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.98 (6) การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ