สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย
บริการแก่ลูกค้า เช่น ระบบการรับลูกค้า KYC/CDD จัดประเภทลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน 2. การจัดการลงทุน เช่น การส่งคำสั่งซื้อขายของกองทุน การควบคุมดูแล การจัดการลงทุน (universe/ อัตราส่วน/นโยบาย
บัญชีของลูกค้าจนได้รับความเสียหาย สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงตามคำสั่งลูกค้า ชักชวนให้ซื้อขายหลักทรัพย์ทำให้ได้รับความเสียหาย อื่น ๆ ระบุ…………………………………………………………………………….………………………………………. อื่น ๆ ระบุ
เกี่ยวกับ (1) ระบบการซื้อขายที่สามารถรองรับปริมาณการซื้อขายได้อย่างเพียงพอ และสามารถตรวจสอบความสามารถในการชำระราคาและส่งมอบสินทรัพย์ดิจิทัลของผู้ใช้บริการได้ก่อนมีการส่งคำสั่งซื้อขาย (2) ระบบชำระราคาและส่ง
สั่งซื้อขายที่มาจากต่างประเทศ (inbound) (2) มูลค่าเงินนำส่งเข้าทุนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้นับรวมทั้งส่วนที่พนักงานสะสม และส่วนที่นายจ้างสมทบ (3) ผลรวมของทุกวันทำการ ให้ใช้ข้อมูลนับจากวันที่ 1 ตุลาคม ของ
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...