- ร่าง - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 26544 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจัดการรับคำสั่งซื้อหรือขายคืน หน่วยลงทุนของกองทุนรวมจากลูกค้านอกสถานที่ทำการ ของบริษัทจัดการ

valuation of derivatives contracts, and any other information which has impact on management. The granting of approval under the first paragraph shall take into consideration the sources of origin

ควบคุมดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าวที่รัดกุมเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ของทางการ เนื่องจากสำนักงานตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขาย

:- (1) the client’s name is listed on the database in Clause 14(1) or (2), or the client’s nationality, residential address, source of fund, country of origin, contact address, or business address is in a

เป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (1) การส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยใช้โปรแกรม

in accordance with the governing law of the cloud server hosting country or the law governing security of the origin country of the cloud provider; (9) the cloud provider shall update operating

หน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (3) เอกสารต้องจัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงหรือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียน และต้อง ไม่ดำเนินการผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์

ความยินยอมจากผู้ใช้บริการ หรือแจ้งให้ทราบหากเป็นไปตามกฎหมายของประเทศที่ผู้ให้บริการ ไปตั้งศูนย์ข้อมูล (cloud server hosting country) หรือเป็นไปตามกฎหมายเกี่ยวกับความมั่นคงของประเทศผู้ให้บริการ (origin

ทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้า (บันทึก) ไว้อย่างน้อยเป็นระยะเวลาหนึ่ง

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี