(มาตรา 244/4) การซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งผู้รับประโยชน์เป็นบุคคลเดียวกัน การส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์โดยรู้ว่าตน/ผู้ร่วมกระทำได้สั่งขายหลักทรัพย์เดียวกัน การส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้ว่าตน/ผู้ร่วมกระทำได้สั่ง
หลักทรัพย์เป็นทางค้าปกติ โดยรวบรวมข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อเผยแพร่ ต่อผู้ค้าหลักทรัพย์และจัดให้มีระบบที่ทำการจับคู่คำสั่งซื้อขายของผู้ค้าหลักทรัพย์หรือระบบที่อำนวย ความสะดวกให้ผู้
ลงทุน อาทิ หลักฐานการโอนเงิน เช่น ใบ pay-in เอกสาร อีเมล ข้อความที่เกี่ยวกับการสมัครใช้บริการ และบริการ เอกสารโฆษณา / ชักชวนให้ลงทุน / เอกสารอธิบายวิธีการซื้อขาย สัญญาใบคำสั่งซื้อขาย ใบยืนยันการ ซื้อ
ขา ยกองทุน กรณีศึกษา - ลงนามเป็นผู้ให้คำแนะนำโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ กรณีศึกษา IC เซ็นเอกสารคำสั่งซื้อขายโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่แนะนำการลงทุน กรณีศึกษา - การให้คำแนะนำที่ไม่เหมาะสมกับผู้ลงทุน กรณี
-2) การกำหนดวันที่ได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ (T) กรณี T คือ หลักทรัพย์เดิม วันที่สั่งซื้อขาย ยกเว้น กรณีจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อตอบรับในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ให้รายงานแบบ 246-2 ภายใน
ได้รับสิทธิในการยกเลิกคำสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าว และโดยหากผู้ลงทุนใช้สิทธิขายคืนหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ จะไม่ถูกเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน ความสำคัญของสิทธิ สิทธิของผู้ถือหุ้น
(ประกาศ ทธ. 35/2556) เช่น การป้องกันการนำข้อมูลคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไปใช้ประโยชน์โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ตัดหน้าลูกค้า (front running) หรือเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้แก่บุคคล