providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in
ช่วงระยะเวลา 5 วัน และเป็นการซื้อขายแบบ big lot (put-through) บน SET อย่างไรก็ดี การซื้อขายตรงข้ามกันผ่าน organized market เช่น SET หรือ BEX ผ่านระบบการจับคู่อัตโนมัติไม่ต้องรายงาน · กรณีที่กองทุนซื้อ
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
Re: Approval for Investor Contacts and Standards of Conduct dated 3 December 2004; “Authorized officer” means any person who is registered by the Stock Exchange as agent of securities company to trade
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade
counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in derivatives, by entering or offering to enter into such contract, and has been licensed or registered under this Act