Office may prescribe other conditions for the derivatives broker to comply with. Clause 10. The derivatives broker shall procure personnel who are knowledgeable, capable or experienced and who are
providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
fund management company to manage or to procure the benefit from property which the mutual fund purchase or rent; “Selling and redemption supporter” means any person which mutual fund management company
securities company shall procure a source for borrowing securities in order to enable delivery of securities in the short sale items within the time period prescribed by the clearing house under the law on
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
in, or procure for profit from holding in, securities, derivative, or any other properties, or invest in or porcure for profit by other means. (As amended by Section 3 of the Securities and
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์
use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the
seminars organized either by securities companies or training institutes accepted by the Office; (2) Being a speaker, lecturer, full-time or guest instructor at universities accepted by Office. 1.2 Scope of