have recruitment policies and procedures? If yes, please describe. 2 How the firm determines staffing requirement and minimum qualifications for each position? 3 Does the firm always acquire satisfactory
providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
where management company invest to acquire any assets for its own account (proprietary trading), management company shall provide an effective operating system to protect such investment or entry into a
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์
use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the
Exchange Act (No.3) B.E. 2546) “private fund management” means the management of funds of a person or group of persons who has authorized the management of investment to acquire benefit from securities
seminars organized either by securities companies or training institutes accepted by the Office; (2) Being a speaker, lecturer, full-time or guest instructor at universities accepted by Office. 1.2 Scope of
(WFE) หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market) และ (3) มีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที่กองทุนรวม ที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535