ด้วยเช่นกัน และบริษัทต้องดำเนินการแก้ไขข้อตรวจพบให้ครบทุกข้อ หากระบบงานสำคัญของบริษัทอยู่บน cloud บริษัทต้องนำส่งรายงานการควบคุมองค์กรบริการ (Service Organization Control 2 – SOC2) ให้สำนักงานทราบด้วย
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ยังไม่มีการจ้างผู้บริหารหรือพนักงานให้ระบุเป็นแผนงานได้) (สามารถเพิ่มฝ่ายต่าง ๆ ได้ ตามข้อเท็จจริงของบริษัท หรือใช้ organization chart ของบริษัทที่มีได้) 3. ระบุประวัติโดยสังเขปของคณะกรรมการและผู้บริหาร
Insurance Company/ Finance Institution Established Under Specific Law Particulars For the SEC Officer □ 1. Supporting documents for consideration under Clause 4 (1) : □ (1) Certificate from the organization
ทรัพย์ในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) (“บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ”) สามารถเข้ามาติดต่อชักชวนผู้ลงทุนสถาบันตามที่กำหนดในประกาศนี้
สัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังกล่าว 7.4 ระบบติดตามตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (market surveillance) โดยให้แสดงระบบที่สามารถเรียกดูได้ทันที (real time) และระบบที่สามารถเรียกดูได้ในภายหลัง
…………................................................................. …………………………….......................................................................... telephone number…………………….. facsimile number ………………………… 2. Details for supplementing the consideration: 2.1 A license granted by the authorized organization or agency under the law (only in the case of a CB
organization; (2) provincial administration organization, municipality, Bangkok Metropolitan Administration, Pattaya City and any other local government organizations specified by law as special local government
ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) “ผู้ลงทุน