providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the

as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as

รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า

เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์

standards arranged by the association or the training institute. If such approved person fails to attend the training course within the specified period, the approval shall be deemed terminated and the Office

use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the

seminars organized either by securities companies or training institutes accepted by the Office; (2) Being a speaker, lecturer, full-time or guest instructor at universities accepted by Office. 1.2 Scope of

(WFE) หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market) และ (3) มีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที่กองทุนรวม ที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

? If yes, describe 18 Does the firm have staff consultation unit or counselor/counselee system? D Performance Evaluation 1 Does the firm have documented and organized appraisal policy and process? If yes

arranged by the derivatives fund manager must possess knowledge, ability and business understanding and is subject to the approval of the Office in accordance with rules as prescribed in the notification of