นาง อภิรติ ชัยรัตน์ ผู้บริหาร ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยบกพร่องในการควบคุมดูแลการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ
จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการครึ่งปีแรก ประจำปี 2562 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเอกชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STHAI
จัดทำและนำส่งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการประจำปี 2561 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสมเกียรติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี
จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2561 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายเอกชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STHAI จัดทำและนำ
ร้อยละ 20 STHAI จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2561 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2562 แต่ STHAI นำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่าย
20 NMG จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการประจำปี 2562 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2563 แต่ NMG นำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการ
เกินกว่าร้อยละ 20 NMG จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2563 แต่ NMG นำส่งคำ
เกินกว่าร้อยละ 20 NMG จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2563 แต่ NMG นำส่งคำ
เกินกว่าร้อยละ 20 NMG จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ฝ่ายจัดการ ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2563 แต่ NMG นำส่งคำ
กำกับดูแลให้ CEN จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการระหว่างกาลประจำปี 2562 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี