........................ ข้อจำกัดในการโอนเปลี่ยนมือ: ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญในการลงทุน ได้แก่ ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุน และนักวิเคราะห์การลงทุน กิจการเงินร่วมลงทุน นิติบุคคลร่วมลงทุน ผู้ลงทุนที่มี
เพื่อรวบรวม ติดตาม วิเคราะห์และรายงานสำนักงาน ก.ล.ต. · วิธีการตรวจสอบและติดตามเพื่อให้มั่นใจได้ว่า ข้อร้องเรียนของลูกค้าได้รับการจัดการอย่างยุติธรรม และ ทันเวลา · การหา root cause และมาตรการในการป้องกันมิ
ท้ายประกาศ นป. 6/2562) กำหนดให้ Traditional : การให้บริการบริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคลอย่างเต็มรูปแบบ FinTech : การนำเทคโนโลยีมาใช้ในการวิเคราะห์ คัดเลือกและตัดสินใจลงทุนโดยอัตโนมัติตามเงื่อนไขการลงทุนที่
ล่วงหน้า ตามประกาศคณะกรรมการ กำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (2) นักวิเคราะห์การลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (3) ผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
กรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (2) นักวิเคราะห์การลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (3) ผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ภายนอก เป็นต้น (2) การวิเคราะห์ความเสี่ยง (risk analysis) จัดให้มีการวิเคราะห์ความเสี่ยงด้าน IT เพื่อหาแนวทางในการจัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม โดยครอบคลุม การดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ (ก) กำหนดผู้รับผิดชอบ
สินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งน่าจะทำให้มีผลกระทบต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (มาตรา 40) รวมถึงการวิเคราะห์หรือคาดการณ์ โดยนำข้อมูลที่รู้ว่าเป็นเท็จ หรือไม่ครบถ้วนอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระ
ผลการดำเนินงาน ได้แก่ ประเภทข้อมูลดังต่อไปนี้ (1) งบการเงินประจำงวด 6 เดือนแรกของปีบัญชีที่ผู้สอบบัญชีได้สอบทานแล้ว (2) งบการเงินประจำรอบปีบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้ว (3) การวิเคราะห์
หายอันเกิดจากเหตุการณ์ด้านความมั่นคงปลอดภัยของระบบ IT ต่อผู้มีหน้าที่รับผิดชอบเหตุการณ์ และสำนักงานโดยไม่ชักช้าเมื่อทราบเหตุการณ์ดังกล่าว 11.4 วิเคราะห์สาเหตุที่แท้จริง (root cause) ของเหตุการณ์ผิดปกติ
บันทึกเหตุการณ์ที่จัดเก็บ และการใช้งานระบบจัดเก็บบันทึกเหตุการณ์กลาง (Centralized log server) - ผู้มีหน้าที่ในการตั้งค่าการจัดเก็บ และ ผู้มีหน้าที่ในการตรวจสอบบันทึกเหตุการณ์ - กระบวนการตรวจสอบและวิเคราะห์