ไปนี้ กลุ่มที่ 1 นักวิเคราะห์การลงทุน ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้อย่างครบถ้วน 1.1 เป็นสมาชิกสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน 1.2 อยู่สายงานที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนหรือผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 1.3 มี
5 23 ธันวาคม 2556 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้จัดการผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน
2 ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ ประเภท การได้รับความเห็นชอบ ประเภทธุรกรรมที่สามารถทำได้ วิเคราะห์การลงทุน แนะนำการลงทุน
2 แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน ตามตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน และผู้แนะนำการลงทุน แนบท้ายประกาศคณะ
4 แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน ตามตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน และผู้แนะนำการลงทุน แนบท้ายประกาศคณะ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE - 9 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 25/2547 เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน
การวางแผนหรือการวิเคราะห์การลงทุนประกอบการให้คำแนะนำ ซึ่งแบ่งออกได้ดังต่อไปนี้ (1) ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป หมายความว่า ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนได้เฉพาะผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความ
ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยผู้ลงทุนยินยอม (2.2) ไม่วิเคราะห์ ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการกระตุ้น ยุยง หรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง (churning) (2.3) ไม่เบียดบังหรือไม่
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 14 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุน และแนะนำการลงทุน (ประมวล) อาศัย
ทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2558 โดยกำหนดให้เฉพาะนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้บริหารระดับสูง ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผน การลงทุนที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนด สามารถให้คำ