แต่ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานทั่วไป (day to day operation) อาจรายงานต่อผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจก่อนการรายงานต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้
ข้อมูลดังกล่าวแล้ว มาใช้เพื่อการเปิดบัญชีได้ โดยลูกค้าไม่ต้องกรอกข้อมูลซ้ำ โดยผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องทำ KYC ตามวิธีการปกติและมีการควบคุมและบริหาร ความเสี่ยง รวมถึงการกำกับดูแลด้าน operation risk ตามระดับ