มาเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ A ด้วย (Day to day Operation) สามารถทำได้หรือไม่ และในการดำรงตำแหน่งผู้บริหารสามารถทำงานเต็มเวลาได้เพียงแห่งเดียวหรือไม่ คำตอบ :
2) และตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศในกลุ่ม Organization for Economics Co-operation and Development (OECD) หรือตราสารหนี้ที่รัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศดังกล่าวค้ำประกันเต็มจำนวน
การซื้อขายหลักทรัพย์ในภายหลัง (audit trail) ꃂ 숀 ꃂ⠀ࠀ⤎ ℀㔎⌎『ᨎᨎ㈎ᤎᜎ㔎䠎䠎✎∎䀎⨎⌎㐎ℎ⨎⌎䤎㈎䄎┎『⌎ㄎĎ⤎㈎Ď┎䐎ĎĎ㈎⌎ᜎ㌎㈎ᤎȎⴎ⌎『ᨎᨎ㜎䤎ⴎȎ㈎∎䌎⬎䤎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎ᬎ䜎ᤎ⌎『䀎ᨎ㔎∎ᨎ䀎⌎㔎∎ᨎ⌎䤎ⴎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ฉ) มีกลไกควบคุมให้ผู้ใช้
trail) (จ) มีระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (ฉ) มีกลไกควบคุมให้ผู้ใช้บริการที่
/> (4) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายในภายหลัง (audit trail) (5) มีระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและ
รักษาข้อมูลที่ใช้ประกอบการพิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไว้ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบข้อมูลได้ทันที (audit trail) เป็นระยะเวลาอย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการเผยแพร่ผลการจัดอันดับ
การพิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไว้ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบข้อมูลได้ทันที (audit trail) เป็นระยะเวลาอย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการเผยแพร่ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
;เพื่อประโยชน์ในการติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) และต้องเก็บรักษาข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นเวลาไม่น้อยกว่าสิบปีนับแต่วันที่มีการบันทึกข้อมูล เว้นแต่
;information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) เพื่อประโยชน์ในการติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) และต้องเก็บรักษา
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity