แต่ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานทั่วไป (day to day operation) อาจรายงานต่อผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจก่อนการรายงานต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้

คำถาม-คำตอบ เกี่ยวกับเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ หัวข้อ หน้า 1. เกณฑ์เกี่ยวกับการขอใบอนุญาต 2 2. เกณฑ์เกี่ยวกับผู้บริหาร/บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 12 3. เกณฑ์เกี่ยวกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) 19 4. เกณฑ์เกี่ยวกับ Onboarding : KYC/Single form 23 5. เกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตราต่างประเทศ 34 6. เกณฑ์อ่ืน ๆ เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ 38 ศูนย์ One Stop Service กรกฎาคม 2567 ประกาศที่เกี่ยวข้องที่ระบุไว้สามารถศึกษาได้จากประกาศฉบับประมวล 2 คำถาม-คำตอบ เกี่...