ของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity) ในการให้บริการลูกค้า และเสนอขาย
นายเอกลาภ ยิ้มวิไล บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์
บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
พร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("Head of Compliance") รายนางสาวพิชาวีร์ พัวธัญวงศ์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนางสาวพิชาวีร์ ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนางสาวพิชาวีร์ ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนายยะยาห์ อัดนัน อาหมัด ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของ
of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง อยู่