มาเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ A ด้วย (Day to day Operation) สามารถทำได้หรือไม่ และในการดำรงตำแหน่งผู้บริหารสามารถทำงานเต็มเวลาได้เพียงแห่งเดียวหรือไม่ คำตอบ :
รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 10) ลงวันที่ 29 พฤศจิกายน 2548 เพื่อกำหนดวิธีการคำนวณค่าความเสี่ยงสำหรับเงินลงทุนในกองทุนรวมอีทีเอฟที่จัดตั้งขึ้นตามโครงการกองทุนพันธบัตรเอเชียระยะที่ 2 (ABF
เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2565 ข้อ 2 แนวปฏิบัติตามประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจที่มีการติดต่อและให้บริการแก่
ที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 45/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนิน
;ทั้งนี้ กรณี QI ที่ต้องการลงทุนโดยตรงไม่ผ่านตัวแทนการลงทุนนั้น ก่อนการลงทุนจะต้องแจ้งความประสงค์ต่อ ธปท. ผ่านทางเว็บไซต์ของ ธปท. และพิมพ์ “แบบรับทราบ” จากระบบของ ธปท. และใช้แบบรับทราบดังกล่าว
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 1 /2560 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ
มีการเปลี่ยนแปลง 2. ในกรณีที่สำนักงานผู้แทนประสงค์จะย้ายหรือขยายที่ทำการให้สำนักงานผู้แทนยื่นขออนุญาตต่อสำนักงาน หากสำนักงานมิได้มีหนังสือทักท้วงภายในสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอ
ที่รับผิดชอบงานที่เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้า รวมถึงผู้บริหารของฝ่ายปฏิบัติการ (Operation) ที่ติดต่อและให้บริการลูกค้า จะต้องขอรับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ด้วย 5. ผู้ประกอบ
การให้ความเห็นด้วยก็ได้ ข้อ 3 การให้คำแนะนำในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (1) การให้คำ
วันที่ 26 สิงหาคม พ.ศ. 2553 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทาง