Activities 381 225 191 148 N/A N/A Red Activities >381g >225g >191g >148g >50g >50g Note: all thresholds are subject to review every three to five years in accordance with new data and technological
high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1 Human Resources Planning: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Is the firm’s human resource planning in line with the
the quality risks in Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1
the audit will be objective and document the rationale for that conclusion? 11 Were the procedures the firm follows to provide reasonable assurance that new or revised regulations, interpretations, or
นโยบายอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง และโดยไม่ชักช้าเมื่อมีเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการกำกับดูแลและบริหารจัดการ IT Risk อย่างมีนัยสำคัญ N/A Yes/Partial/No N/A N/A N/A N/A N/A 1 0 1 &"TH Sarabun New,Regular
LCSR010008 Page 1 of 1 (Record: 0) ชื่อรายงาน : [NEW] รายงานข้อมูลการขอรับใบอนุญาติประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจทรัสต์และธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (LCSR010008) เงื่อนไข
เหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการกำกับดูแลและบริหารจัดการ IT Risk อย่างมีนัยสำคัญ N/A Yes/Partial/No N/A N/A N/A N/A N/A 1 0 1 &"TH Sarabun New,Regular"&14แนวทางการประเมินสำหรับผู้ประกอบธุรกิจภายใต้หน่วย
element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1 Information System: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm determine what
that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks B1 Who is the ultimate shareholder(s) that have ultimate control of the audit firm, and;? B2 Who has the
, identification of quality risks, assessment of quality risk levels, and identification of relevant responses to reduce the identified quality risk levels? 1.1 Does the audit firm completely identify minimum