ตนเท่านั้น activity ดังกล่าวจึงไม่อาจถือได้ว่าผู้จัดการดำเนินการกำลังให้บริการเป็น PF และเมื่อไม่เป็น PF แล้ว แม้จะกระทำการในฐานะเป็นตัวแทนของ investor club ก็ไม่อาจพิจารณาได้ว่า investor club
มาเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ A ด้วย (Day to day Operation) สามารถทำได้หรือไม่ และในการดำรงตำแหน่งผู้บริหารสามารถทำงานเต็มเวลาได้เพียงแห่งเดียวหรือไม่ คำตอบ :
;">enforceable undertaking ประกาศฯ ข้อ 27/1 (1) ระบุว่า ในกรณีปรากฏข้อเท็จจริงเกี่ยวกับเหตุตามที่กำหนดในข้อ 27 วรรคหนึ่ง สำนักงานอาจไม่ยกกรณีดังกล่าวขึ้นเป็นเหตุในการสั่งพักหรือ
Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่
2) และตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศในกลุ่ม Organization for Economics Co-operation and Development (OECD) หรือตราสารหนี้ที่รัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศดังกล่าวค้ำประกันเต็มจำนวน
ต้องการให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี (ease of onboarding) โดยไม่ต้องให้ข้อมูลซ้ำอีก (once-only principle) ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกใช้บริการผู้ประกอบธุรกิจได้สะดวกและตรงกับความต้องการ
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity
9 ตัวอย่างเหตุฉุกเฉินที่อาจทำให้งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operation disruption) ประกาศ ณ วันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559
) (IOSCO MMOU) หรือประเทศในกลุ่ม Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) หรือประเทศที่อยู่ในประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน (AEC) ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ที่แก้ไขดังกล่าวได้ผ่านการเปิดรับฟังความคิดเห็น
攀挀琀椀漀渀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀㠀⤀ 숀 ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity) ประกาศ ณ วันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ