ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้

2556 เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของบริษัทเป็นประจำทุกปีโดยใช้แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-Assessment Questionnaire-"SAQ")และส่งแบบ

ของตนเองได้อย่างครบถ้วนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานจึงได้จัดทำแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire; SAQ)ในส่วนของเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน เพื่อให้บริษัทจัดการกรอก

มาแล้ว ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์อาจให้ผู้ลงทุนยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์ว่า ผู้ลงทุนได้ผ่านการทำ suitability test มาแล้วไม่เกิน 2 ปี และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare)

วินัยในการกำกับดูแลตนเอง (self-discipline) ซึ่งกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญและมีความรับผิดชอบในการสร้างและผลักดันให้เกิดระบบนิเวศในการกำกับดูแลกิจการที่ดี ดังนั้นสำนักงานจึงได้ร่วมกับ

ออกใหม่ต่อประชาชนใช้เป็นแนวทางในการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทด้วยตนเอง (self assessment) โดยคำถามในแบบประเมินฉบับนี้ได้ปรับปรุงมาจากคู่มือที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ธุรกิจอาจกำหนดให้ผู้สอบบัญชีดังกล่าวยืนยันตนเอง (Self-declare)ด้วยหลักฐานอันควรเชื่อได้ว่า ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่ประกาศกำหนด โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบหลักฐานดังกล่าวตามความเหมาะสม รวมทั้งจัดเก็บหลัก

แรงของพฤติกรรมที่เกิดขึ้น รวมทั้งเพื่อยกระดับให้ผู้ประกอบธุรกิจมีแนวทาง ในการกำกับดูแลบุคลากรของตนเอง (“self - discipline”) ที่เหมาะสม โดยจำแนกระดับโทษเริ่มต้น ตามกลุ่มพฤติกรรม และตัวอย่าง

หน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น

;     (ก)  การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (explore & understand) เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการ