” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling

website in the form of community web board shall not be liable to presenting oneself to the general public as being ready to provide services as investment advisor or derivatives investment advisor on the

course of operation; (b) seek information on the source of income used for executing the client’s transactions; (c) arrange for the client or the ultimate beneficiary to identify oneself to the official of

persons, for example, seeking or exploiting any benefit for oneself, securities companies or other persons by virtue of own position or committing a fraud in an examination. Division 2 Effects of Possessing

of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours

เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ

Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through

แล้ว และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare) ง. กรณีอื่น ๆ อาจให้ผู้ลงทุนจัดทำ suitability test ด้วยตนเองตามแบบฟอร์มที่แนบไปกับเอกสารการจองซื้อ โดยผู้ลงทุนต้องลงนามรับทราบผลประเมิน

except for reselling or transferring made under the requirements of the repurchase transaction. (b) segregating under self-safekeeping which shall be done in the manner that can clearly identify without

แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน