business operation in the category of derivatives broker; “futures” means a contract trading on the derivatives exchange with any one or more of the following characteristics: (1) a contract in which a party
application for an approval to the Office to amend mutual fund management scheme to comply with the provision of this notification after registered as a mutual fund to the Office, but not exceed one year as
) the Government Pension Fund; (11) provident funds; (12) mutual funds; (13) juristic persons whose audited financial statement of the recent year demonstrate a capital investment exceeds one hundred
Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารว่าไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ดังนี้ เมื่อบันทึกข้อมูลครบแล้วให้ทำการส่งข้อมูลโดยการเลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอ
เลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอจะปรากฏข้อความ ดังนี้ 5.1 กรณีที่บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับผู้บริหารตามข้อ 4 ไม่ครบถ้วน ระบบจะขึ้นข้อความเตือนให้บันทึกข้อมูลที่ยังขาดอยู่
. In case of the complaint received by the securities company from a customer and relating to duties executed by its agent, the securities companies shall send such complaint to the agent to find a
1 Applicant’s personal record and audit firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of this
derivatives broker. “Derivative exchange” means any derivative exchange licensed by the Securities and Exchange Commission. “Initial margin” means the minimum amount of asset a customer must deposit to secure
derivatives broker; (2) “ derivatives exchange ” means any derivatives exchange licensed by the Securities and Exchange Commission; (3) “ initial margin ” means the minimum amount of asset to be deposited by a