practicable to employees of the securities company, including those entrusted by the company. Also, the procedures shall accommodate non face-to-face contact with the clients and the use of new or developing
make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and
ระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการ
บัญชี ต่อผู้บริหารระดับสูง ( บล. ไม่สามารถมอบหมายให้สถาบันการเงินอื่นทำ KYC/CDD แทนตน ยกเว้น เฉพาะในส่วนที่เป็นการพบลูกค้า (face-to-face meeting) เมื่อลูกค้ามีการเปิดบัญชีหรือเริ่มทำธุรกรรม แต่จะต้องจัด
ระบบดังกล่าวตามสมควร (ให้เวลาอย่างน้อย 2 เดือนนับจาก วันที่ประกาศใช้บังคับ) ทั้งนี้ การรายงานดังกล่าวให้จัดทำข้อมูลรายการขาขายหน่วยลงทุนเท่านั้น (ไม่รวม การรับซื้อคืน) และกรณีที่มี front end fee ให้แสดง
(cash settlement); 2. Investment in futures has high risk. Futures trading is a high risk investment where investor may face unlimited loss. Hence, before deciding to trade in futures, the investor should
the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6 Fund manager and major
/ policy 1.2 Capital of the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6
สามารถรองรับ การให้บริการหรือการติดต่อกับลูกค้าที่ไม่ได้มาปรากฏตัวต่อหน้าเจ้าหน้าที่ของบริษัทในขณะที่ ขอเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์หรือทำธุรกรรมในครั้งแรก (non-face to face) รวมทั้ง สามารถรองรับการ
จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ