obligations thereunder. Unless a party is able to offset its position before the settlement date, the seller of futures is obliged to make and the buyer is obliged to take delivery of the underlying asset of
settlement) 2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นสามารถเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้สิทธิ (exercise) หรือปล่อยให้สัญญาหมดอายุลง ใน
ดำเนินการอย่างไร 2) liquidity risk (มี 2 ประเภท คือ (1) ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการที่กองทุน/ลูกค้าไม่สามารถเลิกสัญญา (unwind/offset position) ณ ราคาตลาด เนื่องจากการขาดสภาพคล่อง ตลาดยังมีความลึกไม่เพียงพอ
managed by a management company. “Unit price” means a selling price or redemption price of investment units. “Price compensation” means an increase or decrease in the number of investment units of any
dispute for which each claimant seeks compensation not exceeding one million baht, and (3) In case of the dispute arising from the providing of securities business services, or the failure to comply with
asset or compensation from a client or other persons as a result of duty performance. Clause 6 A securities company should arrange a compliance system according to the following guidelines: (1
the compensation for the membership fee of a website, etc.; (2) the owner of a website or any other electronic media giving a channel for the general public to express an opinion or share knowledge or
such transaction. The provision in the first paragraph shall apply to the case where the management company is the liquidator of the mutual fund under its management and receives a compensation for
collection or any other compensation to be collected from the securities issuer. Clause 5/1 ( In the case where the Office has considered that the applicant for a license under Clause 3 has the accurate and
Fundamental of Financial Statements (UFS) [ ] Role of the Compensation Committee (RCC) [ ] Improving the Quality of Financial Reporting (QFR) [ ] DCP Refresher Course [ ] others (please specify) [ specify