แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่
จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
ทำการแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกมาต่างหาก ฝ่ายงานดังกล่าวสามารถขึ้นตรงกับผู้บริหารที่ทำหน้าที่ดูแลงานด้าน Back Office ได้หรือไม่ คำ
................................................. Report of Representative Office of.............................................. ประจำงวด 6 เดือน สิ้นสุดวันที่
สามารถเข้าไปติดต่อใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์ได้ (publicly accessible physical office) ดังนั้น สถานที่ที่บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มีขึ้นเพื่อใช้ดำเนินงานโดยไม่เปิดให้บุคคลทั่วไปเข้าไปติดต่อได้ เช่น
หน่วยงานด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) หรือแสดงความจำนงผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยต้องมั่นใจว่าเป็นคำสั่งของลูกค้าที่แท้จริง ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้าแจ้งความจำนงจะรับข้อมูลทั้งในรูปเอกสาร
จำเป็นในการจัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเพื่อให้บริการในสถานที่ทำการของบริษัท และนำเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท(6) ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance office) หรือฝ่ายตรวจสอบภายในต้องตรวจสอบการ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือเป็นสำนักงานตัวแทนในประเทศไทย (representative office) ตามมาตรา 93 เพื่อประสานงานและอำนวยความสะดวกในเรื่องดังต่อไปนี้ในประเทศไทย
made pursuant to the policy of the Office of the Securities and Exchange Commission. The survey of the IOD is based on the information of a company listed on the Stock Exchange of Thailand and the Market