Funds and Covered Management Companies and related Cooperation (HK-TH MRF MoU), which was signed by the Securities and Futures Commission of Hong Kong (SFC) and the Office of the Securities and Exchange
สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย
ด้วย] Traditional FinTech กรณีสินทรัพย์เป็นกองทุนรวม สินทรัพย์ที่ลงทุน (สามารถระบุได้มากกว่า 1 ประเภท) ตราสารทุน ในประเทศ คือ SET SET50 SET100 MAI อื่น ๆ ( โปรดระบุ) ต่างประเทศ คือ S&P500 NASDAQ อื่น ๆ
ชื่อเสียง หรือฐานะของผู้ประกอบธุรกิจ หรือการใช้บริการของลูกค้า เช่น ระบบซื้อขาย ระบบสนับสนุนการปฏิบัติการ (back office system) ระบบจัดเก็บและบริหารจัดการข้อมูลลูกค้า ระบบจัดการลงทุน หรือระบบจัดเก็บ
Office 95, 98 หรือ 2000 1.3 Zip file (กรณี file มีขนาดเกิน 5MB จะต้อง zip file ก่อน มิฉะนั้นจะไม่สามารถส่งได้) สำหรับข้อมูลที่จัดเตรียมในรูปของ Microsoft Word ควร protect ข้อมูลเพื่อป้องกันการแก้ไข 2. การ
HNW II บริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (“listed co.”) ให้นำส่งงบการเงินผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ (“ตลท.”) ตามหน้าที่ของบริษัทจดทะเบียน ภายในระยะเวลาที่ ตลท. กำหนด บริษัทที่ไม่มีหลักทรัพย์
เสี่ยงของแต่ละเหตุการณ์ความเสี่ยงด้าน IT (ข) จัดลำดับความเสี่ยงด้าน IT 4. [ความเสี่ยงสูง] ผู้ประกอบธุรกิจควรมีการประเมินความเสี่ยงด้าน IT ให้เท่าทันต่อการเปลี่ยนแปลงความเสี่ยงขององค์กร (company risk
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) โดยอนุโลม) ***จำนวนวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2564 – 30 กันยายน 2565 คือ 242 วัน การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดย (1
ได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ (ค) ไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของบริษัท การบริหารงานของกรรมการและผู้
หรือ scam · การทำความรู้จัก issuer ซึ่งอาจทำโดยการสัมภาษณ์ผู้บริหาร การทำ company visit เพื่อแสดงได้ว่าผู้ออกเสนอขายมีการประกอบธุรกิจหรือโครงการธุรกิจที่ชัดเจน และไม่เป็นการระดมทุนเพื่อทำกิจการที่ไม่