ตระหนักถึงความจำเป็นและความสำคัญในการกำกับดูแลและตรวจสอบการประกอบธุรกิจ รวมทั้งมีการทำความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายและแนวทางการปฏิบัติดังกล่าว (2) มอบหมายให้หัวหน้าส่วนงาน (Operational and
เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (“operational risk capital”) กรณีที่เป็นบริษัทที่เพิ่งเริ่มประกอบธุรกิจมีความซับซ้อนเข้าใจยาก และขอให้สำนักงานพิจารณาปรับปรุงวิธีการคำนวณดังกล่าวให้ง่าย
แนวทางการปฏิบัติดังกล่าว (2) มอบหมายให้หัวหน้าส่วนงาน (Operational and business unit) ทำหน้าที่ติดตามควบคุมให้พนักงานในสังกัดของตน
จำเป็นและความสำคัญในการกำกับดูแลและตรวจสอบการประกอบธุรกิจ รวมทั้งมีการทำความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายและแนวทางการปฏิบัติดังกล่าว (2) มอบหมายให้หัวหน้าส่วนงาน (Operational
งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4) ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5
;Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix 
;requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS
Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of
ปฏิบัติงานอยู่ในส่วนระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้งานจริง (production environment) [M] O ต้องจัดให้มี job description ซึ่งระบุหน้าที่
นับแต่วันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน (2) จัดทำรายงานมูลค่าความเสียหายอันเนื่องจากการปฏิบัติงาน (operational risk loss) รายปีปฏิทิน ตามแบบรายงานข้อมูลความเสียหายที่เกิดจาก operational