gather information on name, last name, nationality, occupation, residential address, contacting address, name of ultimate beneficial owner, name of ultimate controlling person, name of the entity
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
be a job description explaining duties and responsibilities of each unit and position. 3. There should be a clear segregation between the unit with investment management function and the unit with back
hasbasic understanding of general laws related to the profession. The qualifications will be considered from the personnel’s: □(2.1) First name, last name, and education; □(2.2) Work experiences, given with
of spouse ……………………………………………………... Former name (of spouse) ………..…………………………………... Occupation …………………… working place ….…..… 2.7 Number of children …..persons (if any) (in case of change of children’s
where there are burdensome number of hours required to complete the engagement; and · Engagements for entities in development stage. If no, describe how the firm obtains assurance that it is not
infrastructure risk. Compliance Guideline · Segregating l the developer from the system administrator that perform in the production environment. · Providing a written job description which identified clearly
procedures by meeting the following criteria: (1) educate all employees and contractors on IT security policy relevant to their job function; (2) communicate to the employees and contractors that they should