knowledge based on the guidelines and other relevant practices as follows: 1. Participation in activities accepted by the Office 1. Form of activities The Office prescribes the form of activity in which the
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
) separating area for communication with or providing services to a client from other business area particularly, and identifying such services area with obvious signboard or symbol; (2) conducting personnel
particularly, and identifying such services area with obvious signboard or symbol; (2) conducting personnel, who have duty to communicate with or provide services to the client , to display themselves, by ways
[i] using historical price and trading volume of capital market product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity
product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The
หรือวิธีการควบคุมที่เหมาะสมและมีประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยงนั้น - กิจกรรมการควบคุม (Control Activity) : การปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน รวมทั้งกิจกรรมการควบคุมที่
หรือวิธีการควบคุมที่เหมาะสมและมีประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยงนั้น - กิจกรรมการควบคุม (Control Activity) : การปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน รวมทั้งกิจกรรมการควบคุมที่
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...