confidence in service quality? (e.g. firm's SOQM, firm's strategy and governance & leadership, transparency report, firm inspection results, non-compliance with law and regulation and responses to emerging
do they report the results of their SOQM functions to the ultimate responsible person of SOQM? Please describe any communication methods used. b) How frequently do they need to report the results of
procedure to evaluate the effect of the identified deficiencies? If yes, please describe those criteria and procedure. B3 Does the firm communicate (Audit Compliance Review Report) with specific corrective
the required review procedures have been performed to achieve the objectives of the EQR. • The date of completion of the engagement quality review which shall be completed before the engagement report
Sheet1 รายชื่อบริษัทที่นำส่งแบบ 56-1 One Report ปี 2563 (Early Adoption) Company Securities Market Industry บริษัท คริสเตียนีและนีลเส็น (ไทย) จำกัด (มหาชน) CNT SET PROPCON บริษัท จีเอฟพีที จำกัด
firm to report the withdrawal to regulatory authorities (e.g. reporting requirements); • documenting the significant issues, consultations, conclusions, and their basis; • Have the relevant disclosures
timeline of report submissions. If no, please describe when the firm plans to apply the SEC's IT guidance and engage IT specialists. 2 Has the firm completed the IT Risk Assessment (ITRA)? What are the
to threats and report them promptly; · require the Ethics Partner to assess the implications and determine whether any safeguards or whether there is a need to resign; · require the documentation
ธนาคาร/บริษัทประกัน/บลน. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP ทธ. 35/2556 18(5)(ง) 0-2263-6446 nichakorn@sec.or.th ES00047 รายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (Annual Compliance Report
โจมตีทาง Cyber (cyber attack attempts) ไม่นับเหตุการณ์ DDoS เช่น malware, SQL injection, social engineering โดยนับจาก incident report และ log ของอุปกรณ์ ครั้ง 12 จำนวนเหตุการณ์ภัยคุกคามทาง Cyber ที่สำเร็จ