) ว่าได้มีการปฏิบัติให้บรรลุตามวัตถุประสงค์ ขององค์กร และวัตถุประสงค์ของแต่ละกิจกรรมและในกรณีที่เป็นเรื่องที่มีนัยสำคัญที่กระทบ ต่อกองทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องมีระบบ ในการรายงานผลอย่างรวดเร็ว เพื่อ
แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 831 8/9/24 2024 8 บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) BANGKOK LIFE ASSURANCE PUBLIC COMPANY LIMITED ประกัน ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับ
โอ จำกัด DAOL INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (เฉพาะตราสารไม่ซับซ้อน) 1 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนทาลิส จำกัด
ประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ส่วนที่ 1 : โครงสร้างการกำกับดูแล 1.1 โปรดระบุหน่วยงาน/คณะกรรมการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ การลงทุน การ
ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back
ธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ง 1.21 Q : หากจะขอใบอนุญาตประเภท ง จะสามารถทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนได้หรือไม่ A : ใบอนุญาตประเภท ง รองรับการให้บริการด้านซื้อขายหน่วยลงทุน ไม่ครอบคลุมการเป็น ที่ปรึกษาการลงทุน
........…..................... ล้านบาท ข้อ 6 ข้อมูลเงินลงทุนนอกตลาดฯหรือนอกสมาคมตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA) ที่มีมูลค่าตามราคาทุนตั้งแต่ 10 ล้านบาท หรือมีสัดส่วนการถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นหรือจำนวนหน่วยทั้งหมด ลำดับที่ รายชื่อ
รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
หน่วยลงทุน 77 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด UOB ASSET https://secopendata.sec.or.th/Export/Excel?Key=CMDC0100%7CST03%7C3%7C5&DataName=Intermediaries%20%26... Excel
%20Professionals%20Classified%20by%20Type%20of%20Companies ) จำกัด UOB ASSET MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 77 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์