เกี่ยวกับชือ่ ที่อยู ของผูรับประกันรายได และขอมูลสรุปสาระสําคัญของรางสัญญารับประกันรายได (สอดคลองกับแนวปฏิบัติ ในการพจิารณาคําขอจัดตั้งกอง 1 ในปจจุบนั) 2.3 ขอมูลในหนังสือชีช้วน 2.3.1 เพิ่มขอมลู

เกณฑการเสนอขายหลักทรัพยใหแกกรรมการและ พนักงาน (“ESOP”) ใหมีความยืดหยุนและเหมาะสมยิ่งขึ้น โดยกรณีบริษัทประกันชวีิต จะขยาย ขอบเขตนิยาม คําวา “พนักงาน” ใหครอบคลุมถึงตัวแทนขายประกันชีวิตดวย สํา

อยางนอย เปนระยะเวลาหาปนับแตวันที่เกิดรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา วันที่มีการเรียกหลักประกัน เพิ่มเติม หรือวันที่เผยแพรรายงานหรือบทความการวิเคราะหดังกลาวใหแกลูกคา แลวแตกรณี โดยการ

เงิน หรือบริษัทประกันชีวิต ตองมีการดำเนินการใหเปนไปตามกฎหมายท่ีกำกับดูแล การควบกิจการของสถาบันการเงิน หรือบริษัทประกันชีวิตนั้นดวยแลวแตกรณี หากไมปฏิบัติใหเปนไปตาม กฎหมายดังกลาว ตองดำเนินการสง

ประกัน เงินสดหรือทรัพยสินอื่นที่ลูกคาโอนใหบริษัทเพื่อเปนประกันการยืมหลักทรัพย ทั้งนี้ ไมรวมถึงกรณีที่ลูกคายืมหลักทรัพยผานบัญชีมารจิ้น แบบฟอรม ณ วันที่ 1 มี.ค. 53 15 รายการ คําอธิบาย 5. บัญชีลูกค

ลงทุนและมูลค่ำยุติธรรม ให้เปิดเผยรำยละเอียดของงวดปัจจุบันและงวดเปรียบเทียบ ดังนี้ มูลค่ำยุติธรรม เงินลงทุนที่ไม่ได้วำง เป็นประกัน เงินลงทุนที่วำง เป็นประกัน รวม 1. เงินลงทุนตามวิธมีูลค่ายุติธรรมผ่านก าไร

วำง เป็นประกัน รวม 3. เงินลงทุนตามวิธรีาคาทุนตัดจ าหน่าย** (โปรดระบุ) เช่น หลักทรัพย์รัฐบำลและรัฐวิสำหกิจ ตรำสำรหนี้ ภำคเอกชน ตรำสำรหนี้ต่ำงประเทศ xxx xxx xxx บวก (หัก) ค่ำตัดจ ำหน่ำยสะสม xxx xxx xxx

ของตลาดหลักทรัพยฯ) ทั้งนี้ ในการนับ หลักประกนัวาเกินรอยละ 5 หรือไม ใหนับรวมหลักประกันของลูกหนีท้ั้งบัญชีเงินสดและบัญชีมารจิ้นรวมกนั โดยใหคํานวณคาความ เสี่ยงในอัตรารอยละ 150 ของอัตราปกติที่กาํ

เกี่ยวข้อง ที่มีต่อตลำดทุน ส ำนักงำน ก.ล.ต. คำดหวังให้ผู้แนะน ำกำรลงทุนปฏิบัติหน้ำที่ด้วยควำมซื่อสัตย์สุจริต มีควำมรับผิดชอบและ รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชำชีพ มีจรรยำบรรณและมำตรฐำนในกำรประกอบวิชำชีพ รวมทั้ง ไม่

วำง เป็นประกัน รวม 1. เงินลงทุนตามวธิีมูลค่ายุติธรรมผ่านก าไรหรือขาดทุน 1.1 เงินลงทุนเพ่ือค้า* (โปรดระบุ) เช่น หลักทรัพย์รัฐบำลและรัฐวิสำหกิจ ตรำสำรหนี้ ภำคเอกชน ตรำสำรหนี้ต่ำงประเทศ ตรำสำรทุนในควำมต้อ