หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
: underline;">ที่ ธ.(ว) 10 /2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
บริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2555 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมการสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA
ประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) ซึ่งประเทศไทยจะต้องรับการประเมินในช่วงต้นเดือนกุมภาพันธ์ 2550 และแจ้งให้ทราบว่าสำนักงานจะบรรจุหัวข้อดังกล่าวไว้เป็น
โครงการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) โดยผู้เชี่ยวชาญจาก World Bank (WB) และ International Monetary Fund (IMF) ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2550 และก่อน
รบรรษัทภิบาลแห่งชาติได้มีมติให้ประเทศไทยเข้าร่วมโครงการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) รวมถึงในส่วนที่เกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการ
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15