นางสาว ทัศณี จตุพรหมวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยจัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ของลูกค้า top volume ที่ควรจะได้รับสิทธิให้กับกลุ่มบุคคลใน
นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ผู้บริหารของ บมจ. ซันวู้ดอินดัสตรีส์ (SUN) มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) และรายงานทางการเงินสำหรับรอบ