1 คุณสมบัติและขอบเขตของการปฏิบัติงานของบุคลากรที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมาย ให้ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา 1. คุณสมบัติ ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติกลุ่มใดกลุ่มหนึ่งดังต่อ

แบบ 90- วันที่ ด้วยบริษัท ( ระบุชื่อบริษัทที่ยื่นขอรับใบอนุญาต หรือ บริษัทที่ได้รับมอบอำนาจจากบริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันให้เป็นผู้ยื่นคำขอ ) มีความประสงค์จะยื่นแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลัก

(Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน               ด้วยปัจจุบันธนาคารพาณิชย์ (“ธพ.”) มักมีการดำเนินธุรกิจในลักษณะกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial

มีมูลค่าผูกกับตราสารทุนหรือสินทรัพย์อ้างอิงอื่นที่มีความเสี่ยงในลักษณะเดียวกันกับตราสารทุน 1.1 หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ (common stock / preferred stock) 1.1.1 หุ้นใน SET 50 และหุ้นต่างประเทศในกลุ่ม I

มีมูลค่าผูกกับตราสารทุนหรือสินทรัพย์อ้างอิงอื่นที่มีความเสี่ยงในลักษณะเดียวกันกับตราสารทุน 1.1 หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ (common stock / preferred stock) 1.1.1 หุ้นใน SET 50 และหุ้นต่างประเทศในกลุ่ม I

มีมูลค่าผูกกับตราสารทุนหรือสินทรัพย์อ้างอิงอื่นที่มีความเสี่ยงในลักษณะเดียวกันกับตราสารทุน 1.1 หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ (common stock / preferred stock) 1.1.1 หุ้นใน SET 50 และหุ้นต่างประเทศในกลุ่ม I

the Securities and Exchange Commission; (8) “ closing time of normal trading session ” means the closing time for derivatives trading in the afternoon session of the derivatives exchange. Clause 2 This

ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงเป็นดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Index) ตามส่วนที่ 9 ของประกาศดังกล่าว โดยพบว่ามีข้อซักถามเกี่ยวกับการตีความลักษณะองค์ประกอบ

brokerage" means brokering or representing any person in the purchase, sale or exchange of securities in the normal course of business in consideration of a commission, fee or other remuneration therefrom

the Capital Market (Normal) I hereby attach the supporting documents required by the Securities and Exchange Commission Office (“SEC Office”) and confirm my willingness to provide any other information